非法募集近80億，導(dǎo)致投資者實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)38億元！這家“假國(guó)企”判了！

11月30日上午，上海市第一中級(jí)人民法院（上海一中院）依法公開(kāi)宣判被告單位中鐵中基供應(yīng)鏈集團(tuán)有限公司（中鐵中基集團(tuán)）、被告人孟晨、岑鵬集資詐騙案，對(duì)中鐵中基集團(tuán)以集資詐騙罪判處罰金人民幣一億元，對(duì)孟晨、岑鵬均以集資詐騙罪判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

非法募集資金近80億元 導(dǎo)致1400名投資者虧損高達(dá)38億元

上海一中院表示，經(jīng)審理查明：2015年11月至2020年6月，被告單位中鐵中基集團(tuán)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員孟晨、岑鵬等人，指使下屬員工偽造財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、貿(mào)易合同等設(shè)計(jì)私募基金產(chǎn)品，通過(guò)上海檀實(shí)資產(chǎn)管理有限公司、上海洲實(shí)資產(chǎn)管理有限公司、北京云集投資有限公司，違反私募基金管理規(guī)定，以投資北京中匯祥達(dá)供應(yīng)鏈管理有限公司、青島京北新能源科技有限公司等空殼公司股權(quán)為名，先后發(fā)行“上海檀實(shí)中鐵穩(wěn)贏一號(hào)”“洲實(shí)并購(gòu)基金1號(hào)”等私募基金產(chǎn)品。中鐵中基集團(tuán)通過(guò)深圳市輝騰產(chǎn)業(yè)服務(wù)集團(tuán)有限公司等銷(xiāo)售平臺(tái)，在不具有私募基金銷(xiāo)售資質(zhì)的情況下，宣稱(chēng)上述基金產(chǎn)品由具有國(guó)資背景的中鐵中基集團(tuán)出具擔(dān)保函、應(yīng)收賬款全額質(zhì)押，變相承諾保本保息，以舉辦宣傳會(huì)、撥打電話等方式，未進(jìn)行合格投資者調(diào)查，向社會(huì)不特定公眾進(jìn)行銷(xiāo)售，累計(jì)非法募集資金人民幣78.81億余元。所得資金歸集于中鐵中基集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)公司賬戶，主要用于兌付前期投資人本息、支付傭金、隨意投資及個(gè)人揮霍等，至案發(fā)共造成1400余名投資人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失人民幣38.22億余元。

上海一中院認(rèn)為，被告單位中鐵中基集團(tuán)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員孟晨、岑鵬，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成集資詐騙罪。中鐵中基集團(tuán)、孟晨、岑鵬的集資詐騙行為給被害人造成特別重大的經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重破壞國(guó)家金融管理秩序，結(jié)合本案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度等，依法作出上述判決。

上海一中院還表示，上海市司法機(jī)關(guān)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)涉案資產(chǎn)的追贓挽損工作。

假國(guó)企借道私募自融圈錢(qián)

據(jù)媒體當(dāng)時(shí)報(bào)道，2019年5月起，上海檀實(shí)資產(chǎn)管理有限公司（檀實(shí)資本）及關(guān)聯(lián)公司發(fā)行的多只私募產(chǎn)品出現(xiàn)逾期，產(chǎn)品均由中鐵中基建設(shè)集團(tuán)有限公司、中鐵中基供應(yīng)鏈集團(tuán)有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，有1300多名投資者的近40億資金無(wú)法正常退出。其中，深圳市輝騰產(chǎn)業(yè)服務(wù)集團(tuán)有限公司、輝騰金服信息科技（杭州）有限公司、上海洲實(shí)資產(chǎn)管理有限公司（洲實(shí)資本）、檀實(shí)資本、北京云集投資有限公司（北京云集投資）等機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售約37億債券基金，第三方財(cái)富公司鉅派投資也代銷(xiāo)了約3億元的股權(quán)并購(gòu)基金。

2019年11月，上海證監(jiān)局對(duì)檀實(shí)資本、洲實(shí)資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將兩家公司列為“異常狀態(tài)”，北京云集投資也被列為異常狀態(tài)。據(jù)中鐵系列私募產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)，資金主要投向以應(yīng)收賬款為抵押的供應(yīng)鏈金融產(chǎn)品、股權(quán)投資類(lèi)產(chǎn)品。

產(chǎn)品逾期后，投資者發(fā)現(xiàn)作為私募基金管理人的上海檀實(shí)等公司、擔(dān)保方中鐵中基乃至交易對(duì)手，均是“中鐵中基系”關(guān)聯(lián)公司，而擁有75家企業(yè)的檀實(shí)資本、洲實(shí)資本的法人岑鵬，同時(shí)也是多家“中鐵中基系”公司的法人和高管。岑鵬用自己擔(dān)任法人的公司募集來(lái)的資金，投向了其任職的企業(yè)，檀實(shí)資本和洲實(shí)資本的實(shí)際控制人也是“中鐵系”的中鐵物流產(chǎn)業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司。

此外，在私募基金的銷(xiāo)售過(guò)程中，有投資者是通過(guò)深圳輝騰金控購(gòu)買(mǎi)了檀實(shí)資本的私募產(chǎn)品。經(jīng)查實(shí)，輝騰金控亦不具備基金銷(xiāo)售資質(zhì)。

據(jù)媒體當(dāng)時(shí)報(bào)道，有投資者在網(wǎng)上表示：“是輝騰金控業(yè)務(wù)員向我推薦介紹了北京云集新農(nóng)私募基金。業(yè)務(wù)員還介紹說(shuō)云集新農(nóng)私募基金是由中鐵中基供應(yīng)鏈集團(tuán)有限公司提供不可撤銷(xiāo)連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并聲稱(chēng)說(shuō)中鐵中基是一家國(guó)有企業(yè)，看到資料俱全又是國(guó)有企業(yè)，便投資了?！?/p>

事實(shí)上，所謂“背靠國(guó)企“只是中鐵中基集團(tuán)包裝出來(lái)的假象。據(jù)無(wú)冕財(cái)經(jīng)研究員，具體的操作手法是選擇一家成立年代久遠(yuǎn)的非主流事業(yè)單位作為掛靠方，以這家事業(yè)單位名義注冊(cè)一家集團(tuán)公司，然后在集團(tuán)公司名下設(shè)立投資管理公司，再以投資管理公司的名義去香港成立“中字頭”集團(tuán)公司，隨后以中字頭香港集團(tuán)公司回內(nèi)地注冊(cè)中字頭集團(tuán)公司。最終，打著國(guó)企的擦邊球到資本市場(chǎng)進(jìn)行融資。

中鐵中基供應(yīng)鏈集團(tuán),集資詐騙案一審宣判